近日，新美國安全中心研究員格雷戈里?艾倫撰文，圍繞如何看待人工智能的重要性、對國際安全的影響、人工智能生態系統的優點和弱點，以及中國人工智能和半導體行業的前景、商用人工智能成功對中國實力的重要性等九大類共計十六個議題，介紹了中國的人工智能戰略，并對美國決策層提出了建言。

跟蹤|新美國安全中心：理解中國的人工智能戰略

本文作者格雷戈里?艾倫（GregoryC.Allen），是新美國安全中心“技術與國家安全項目”兼職高級研究員。研究領域包括人工智能交叉、網絡安全、機器人技術和國家安全。

文本圍繞中國領導層如何看待人工智能的重要性、如何看待人工智能對國際安全的影響、如何看待人工智能生態系統的優點和弱點，以及中國人工智能和半導體行業的前景、商用人工智能成功對中國實力的重要性等九大類共計十六個議題，介紹了中國的人工智能戰略，并對美國決策層提出了建言。新美國安全中心（CenterforaNewAmericanSecurity，CNAS）是一家位于美國首都華盛頓的跨黨派智庫，成立于2007年，致力于研究涉及美國國家安全的議題。據美國賓夕法尼亞大學“智庫與公民社會項目”（TTCSP）2019年1月發布的《全球智庫報告2018》（2018GlobalGoToThinkTankIndexReport），新美國安全中心在入選“美國頂級智庫”的97家美國智庫中排名第12。本文原題“UnderstandingChina’sAIStrategy”，2019年2月6日發布于新美國安全中心網站。原文（包括注釋）約11200個英文單詞。以下是對該文主要內容的摘譯，略去注釋，對原文若干疏漏有糾正。編發該文不代表我們認可其中觀點和立場，請讀者明察。

2018年下半年，我四度前往中國，參加了若干主題為人工智能的外交、軍事和民營部門的會議。在這期間，我與中國外交部的高級官員、軍方人工智能研究機構負責人、政府智庫的專家和人工智能企業的管理人員有一系列晤面。經由這些討論以及我一直在進行的對中國人工智能產業、政策、報告和項目的分析，就中國領導人對將人工智能應用于中國的經濟和國家安全的意見、戰略、前景，我得出了一些關鍵判斷。

美國有關中國人工智能舉措的流行意見與我認為的事實之間存在巨大的鴻溝。我希望，通過直接陳述我所了解到的情況，本報告將增進對這一議題的評估，并能有益于美國決策界。

一、人工智能的重要性

1、中國領導層認為，占據人工智能領域制高點對未來全球軍事與經濟競爭至關重要。

中國國家人工智能戰略的核心政策是國務院于2017年7月發布的《新一代人工智能發展規劃》和2015年5月發布的《中國制造2025》。中國官員高度關注美國以及其他國家的人工智能政策。中國政府大量翻譯、研討、分析美國政府和智庫的人工智能報告。筆者通過與中國官員的交談和閱讀中國的人工智能報告意識到，中國政府對外國人工智能發展的理解非常深入、與時俱進。

2.中國領導層認為，中國應在人工智能技術方面尋求領先地位，減少對外國技術的依賴。

2018年10月，習近平主持了中共中央政治局的一次有關人工智能的集體學習活動。據公開報道，習近平在這次集體學習活動中和之后的講話中重申了《新一代人工智能發展規劃》和《中國制造2025》的主要結論，即中國應在人工智能領域追求“世界領先地位”，并降低“關鍵核心技術與高端裝備對外依存度”。

習近平在這次集體學習活動中稱，中國必須“確保我國在人工智能這個重要領域的理論研究走在前面、關鍵核心技術占領制高點”。習近平進一步表示，中國必須“在短板上抓緊布局，確保人工智能關鍵核心技術牢牢掌握在自己手里”。

習近平的講話顯示，中國領導層繼續認可中國理當在人工智能方面謀求世界領先地位和自力更生。以下第9點將進一步討論中國人工智能領域對外國技術的依賴。

二、人工智能對國際安全的影響

3.近期，中方多次表達了對人工智能軍備競賽的擔憂，并強調國際社會需要在人工智能領域進行合作和軍備控制。

在與筆者私下會晤時，許多中國外交官和軍方智庫的學者都認同“人工智能威脅國際安全”的看法。

一位官員私下表示，因為人工智能軍事系統沒有傷亡風險，各國可能因此更傾向于使用人工智能軍事系統。這令他擔憂，人工智能技術將“降低軍事行動的門檻”。由于該領域沒有成熟的國際規范，中國官員還擔憂人工智能系統的使用將更有可能導致戰略誤判和矛盾升級。整體而言，中國官員對人工智能系統的網絡安全風險和國際安全影響有深入的認識。

2018年9月，中國信息通信研究院發布的《人工智能安全白皮書》呼吁中國政府“避免國家間的人工智能軍備競賽”。中國的私營部門對此也感到擔憂。阿里巴巴集團董事長馬云在2019年達沃斯世界經濟論壇上表示，他擔心全球人工智能軍備競賽可能導致戰爭。

4.盡管有所擔憂，但是中國領導層大多認為軍用人工智能的發展是不可避免的，且正在積極尋求相關技術的應用與發展。

中國軍方領導人認為軍事技術智能化對未來的戰事至關重要。“智能化”意味著軍事技術發展超越當前以信息技術為基礎的階段，進入新的階段。《新一代人工智能發展規劃》也提及人工智能技術應推動國防創新。

除了將人工智能用于制造自主軍事機器人外，中國還對人工智能技術在軍事指揮決策中的應用感興趣。2016年3月，阿爾法圍棋戰勝了韓國圍棋選手李世石。數月后，中央軍委聯合參謀部發表文章稱，阿爾法圍棋的勝利“展示了人工智能在作戰指揮、方案推演、輔助決策中的巨大潛能”。（參見《加快構建具有我軍特色的聯合作戰指揮體系》，載《求是》雜志，2016年第16期。——編注）

中國目前在國內監控系統中大量使用人工智能技術。

5.中國國防部在國防科技大學下成立了兩個新的研究機構，專注于人工智能和無人系統研發。

這兩個2018年初成立的研究機構現已有超過200位研究人員。這是世界上最大且成長速度最快的政府人工智能研究機構。不過，中美兩國的私營部門都有規模更大的人工智能研究機構。比如，商湯科技大概有600位全職研究人員。谷歌旗下的DeepMind有700位左右的全職研究人員，每年經費超過4億美金。薪酬方面，中國大學畢業的人工智能博士總體上比西方學校出身的博士低。

6.中國政府認為人工智能技術為中國軍備跨越式發展提供了潛力。人工智能技術帶給中國軍備發展的優勢比美國的大，且該技術在中國更容易實施。

“跨越式發展”指的是技術落后的國家可以跳過某個發展階段直接進入下一階段，或者意味著該國家的落后對其應用更高級的技術有優勢。

中國強調人工智能可以成為技術跨越的推手，這一點延伸到了國家安全用途。《新一代人工智能發展規劃》認為，人工智能是實現國家安全領域技術跨越的“歷史機遇”。

如果中國在該方面的認知是正確的，那便意味著中國比美國更容易在軍事上運用人工智能技術。美國商界和政界的既得利益者會阻礙美國軍方采用新的人工智能技術，因此美國當前在隱形飛機、航母、精確制導武器方面的優勢事實上可能變成長期劣勢。

總而言之，中國認為，與其效仿美國的軍事系統，不如增加軍事人工智能的研發，這反而更加便宜且簡單。

三、人工智能生態系統的優點

7.中國政府和業界認為它們已在人工智能研發和商用產品上與美國縮小了差距。現在，中國與美國是人工智能技術的“兩巨頭“。

在2017年7月發布的《新一代人工智能發展規劃》中，中國計劃在2020年實現“人工智能總體技術和應用與世界先進水平同步“。然而，中國領導層評估后認為，中國在2018年中期就已經實現了這一目標。

盡管接下來筆者還會討論一些關于該評估的警告，但是整體而言中國的評估是正確的。中國不但走在人工智能研究的前沿，中國公司也非常成功，在人工智能的商業應用上做出了創新，提供了有競爭力的產品和服務。

8.中國在人工智能研發和商用上的成功，很大程度上取決于國際市場與技術的開放以及與別國的合作。

不少看似是“中國的”人工智能發展成就，實則是國際研究團隊和跨國公司的產物。國際合作對于中國人工智能研究極為重要。據清華大學中國科技政策研究中心編寫的《中國人工智能發展報告2018》，中國人工智能領域的高水平論文中，53%是國際合作的產物。即便是沒有國際合作的項目，中國團隊的研發也通常是基于國際團隊做出的開源技術。（53%的數據出自該報告中文本第89頁，英文本第105頁。原文此處引用的意思相近的文本在該報告英文本中找不到，故改。——編注。）

四、人工智能生態系統的弱點

9.盡管中國在人工智能研發和商用上具有優勢，但中國領導層認為，與美國相比，中國的主要弱點在缺少頂尖人才、技術標準、軟件平臺、半導體技術方面。

清華大學的《中國人工智能發展報告2018》統計了全球人工智能人才分布。據該報告，至2017年底，全球人工智能人才庫有204575人；其中，美國排名第一，有28536人，中國排名第二，有18232人。但是，中國在頂尖人才數量上僅位列全球第八。排名第一的美國有5518名頂尖人才，而中國只有977名。

中國政府在積極行動，提升中國人工智能頂尖人才的數量和質量。2018年4月，教育部發布了《高等學校人工智能創新行動計劃》。該計劃要求，到2020年“編寫50本具有國際一流水平的本科生和研究生教材”，“建設50門人工智能領域國家級精品在線開放課程，“建立50家人工智能學院、研究院或交叉研究中心”。教育部還計劃推出一項五年人工智能人才培養計劃，預計培養五百多名人工智能教師和五千多名頂尖中國大學的優秀學生。

國際標準是技術交互使用與市場增長的關鍵。人工智能標準還處于討論與制訂初期，但是中國政府已在積極尋求標準制定上的優勢。中國政府和公司期待，在未來的人工智能技術中，中國的知識產權和產品能占據重要地位。由于中興通訊受到出口限制，現在中國領導層更意識到技術標準對經濟增長和國防極為重要。

在軟件框架和平臺人工方面，智能工程師很少從頭編寫人工智能系統。他們通常是在寫好的程序上的加入符合具體需求的指令，而不是去解決所有工程師可能面臨的問題。不過，當下中國并沒有開發出一款全球認可的機器學習軟件框架。中國業界的高管私下告訴筆者，在他們看來，這是中國人工智能行業的一個弱點。

在半導體方面，世界上大多數消費電子產品都貼著“中國制造”的標簽，然而其中許多產品使用的都是美國設計、韓國制造的芯片，和谷歌等公司開發的程序。

在全球電子產品供應鏈上，中國有著非凡的規模、技能、基礎設施。然而中國這一核心地位并不牢固。工資上漲、關稅上升等因素導致不少如三星、蘋果、富士康這樣的國際電子制造商都將工廠遷到了成本更低的印度和越南。

換言之，中國的電子制造業正步其紡織業的后塵。中國正嘗試大量使用機器人和生產自動化技術，然而其電子制造業的前景并不明朗。

五、中國科技行業不會陷入蘇聯式停滯

與冷戰時的蘇聯一樣，今天的中國也利用各種手段從全球收集科技信息。但與蘇聯不同的是，中國側重運用這些信息來打造具有全球市場競爭力的產業和在戰略性領域領先世界的研究機構。比如，1980年代，蘇聯極度重視對非法進口的半導體制造設備的軍事應用，這使得蘇聯的工業繼續依賴西方技術，從來沒有實現具備國際競爭力的規模經濟。相較之下，中國有效利用外國技術的戰略是利用外國技術支持國內商業。

中國領導層的結論是，擁有具備商業競爭力的產業，相較于對不論任何技術的短期軍事化利用，長期而言更有利于中國的國家安全。

中國政府制定的政策鼓勵以市場為導向的創業活動，推動了中國消費者接觸、使用國際最前沿的技術成果。僅僅二十年間，中國從一個技術落后的國家變成了科技行業的領先者。

六、中國的短期目標：獲取外國技術，同時減少依賴

10.中國領導人在短期內謀求繼續獲取外國技術，但認為從長遠來看，他們必須推動中國實現國內技術自主。這是中國一貫的目標，目前尤為緊迫。

2018年10月，中國科學院譚鐵牛院士在第十三屆全國人大常委會專題講座中為中國最高領導層做了一次涉及廣泛議題的演講。譚博士表示，中國在技術標準、軟件框架、半導體方面的落后狀態使得中國脆弱不堪，因而亟需在國內尋求替代方案。（本次專題講座題為《人工智能的創新發展與社會影響》，見于中國人大網，2018年10月29日發布。——編注）

譚博士的言論與中國已有的技術政策是一致的。譚博士還認為，中國在人工智能應用方面的優勢可幫助提升其在人工智能價值鏈上的地位。

11.中國在減少技術依賴上初有成果：在全球智能手機供應鏈上，中國供應商的價值不斷增長；中國的芯片設計業也發展迅猛。

華為2017年的旗艦產品P9手機是蘋果手機的直接競爭對手。盡管中國組裝工廠在蘋果手機生產上只占有價值鏈的2%，但中國公司獲取了華為P9手機生產過程中將近一半的價值。華為并不只依靠低技能環節提高其在價值鏈上的地位。華為的子公司海思半導體設計了作為P9手機核心的半導體處理器，并為其配置了自主研發的深度學習加速器。

確實，中國在智能手機價值鏈上的地位可能被低估了。盡管中國公司并不是智能手機操作系統市場的有力競爭者，但是騰訊的微信已實現了不少操作系統的功能，且中國智能手機用戶幾乎都在使用它。

七、半導體對未來人工智能競賽的重要性

12.除了軍用人工智能外，未來人工智能國家戰略的重點很可能是芯片技術，因為人工智能前沿技術愈發取決于為其功能而定制的芯片。

不少人工智能應用程序都需要處理、分析大量數據。然而，人工智能算法總是受限于計算能力。中國的公司和政府實驗室非常擅長于研發高性能計算機，特別是能夠滿足人工智能計算能力的高性能計算機。

世界上大多數圖形處理器都是由美國的英偉達（NVIDIA）公司設計，然后交由臺積電（TSMC）制造。當下，中國并沒有較好的高端圖形處理器的制造商或設計公司。盡管圖形處理器是當下最常用的人工智能計算加速器芯片，但是越來越多公司開始使用定制芯片。定制芯片的優點在于，即便是用以前的工藝來制造這些芯片，對人工智能應用而言，它們也可以比圖形處理器更為強大。

中國公司百度（與英特爾合作）、阿里巴巴（通過其旗下新公司平頭哥）和華為（通過其旗下子公司海思）都成立了半導體設計部門，致力于開發人工智能加速器芯片。中國的人工智能芯片初創公司地平線和寒武紀都以數十億美元估值籌集到數億美元資金。

八、中國的人工智能和半導體行業前景

13.中國人工智能芯片市場非常強勁，將來很可能比中國的半導體行業都有競爭力。

人工智能芯片對中國芯片制造商而言是個獨特的機遇，因為與最尖端的圖形處理器相比，其制作程序可以更簡單、成本更低，卻可以展現更高的性能。因此，中國可以利用人工智能芯片的崛起這一機遇，整合其先進的半導體設計產業和人工智能軟件行業，從而在半導體領域擴大市場份額，提升競爭力。

14.盡管在人工智能和半導體的一些領域落后，但中國與領先者的差距正在縮小。人工智能是中國政府的重點關注和投資領域

在人工智能和半導體領域，中國都已大幅縮小其國內公司與外國先進公司的差距。假設未來五年內中國沒有陷入金融危機，且美國也再沒有出臺任何有力的政策來提升其競爭力，那么中國現有的技術政策將很可能保證其占領不少人工智能應用市場，并且在半導體市場的諸多細分領域，中國都將大大縮小與外國公司的差距。

15.不利的宏觀經濟因素和金融泡沫可能減緩中國人工智能領域的增長。

中國的頂尖風險投資家認為中國科技領域存在金融泡沫，因為科技行業極易獲得投資，但是其盈利能力有限。如果事實如此，那么盡管中國人工智能行業的強勁發展不容置疑，但是其財務狀況將很不穩定。不論如何，該行業的財務問題或者中國整體經濟發展放緩都將影響中國政府和公司對人工智能的研發投入。

九、商用人工智能成功對中國實力的重要性

16.中國商用人工智能和半導體市場的成功，與中國的地緣政治實力及其軍事和人工智能情報能力直接相關。

中國商用人工智能的成功與國家安全直接相關，這既是因為美國政府很難對中國施加外交和經濟壓力，也是因為人工智能商用技術上的成功可以增強中國的技術能力，而這些能力軍事和情報部門也可用到。就后一點來講，幾乎所有中國重要科技公司都與軍方和國家安全機構廣泛合作，這也是法律上的要求。“軍民融合”是中國國家人工智能戰略的重點。

 

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